Servicios – Fintegrity

Cumplimiento
Diseñamos e implementamos políticas y procedimientos para cumplir con las leyes y regulaciones y mitigar adecuadamente riesgos como el de blanqueo de capitales, vulneración de datos personales, corrupción y amenazas informáticas, entre otros. También ofrecemos third-party compliance, servicios externalizados en conformidad con la ley, que permiten sustituir o complementar tareas internas propias de la identificación y gestión de riesgo normativo. Así mismo, proveemos y desarrollamos herramientas de regtech para la gestión de los procesos regulatorios.
Debida Diligencia (CDD)
Identificación y antecedentes de clientes y beneficiarios finales
Verificación de sujetos designados en listas inhibitorias, PEP y otros
Detección
Canal de denuncia
Seguimiento y auditoría
Prevención
Políticas, procedimientos y códigos de conducta
Roles de cumplimiento y supervisión
Capacitación
Resolución
Investigación y remediación
Políticas disciplinarias